證券代碼：002147               證券簡稱：*ST新光            公告編號：2021－109

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司及臨時管理人公開招募投資人的進(jìn)展公告

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新光圓成”）分別于2021年9月30日、10月26日披露了《關(guān)于公司及臨時管理人公開招募投資人的公告》及《關(guān)于公司及臨時管理人公開招募投資人的進(jìn)展公告》（公告編號：2021-096、105），為順利推進(jìn)公司預(yù)重整工作，維護(hù)企業(yè)運(yùn)營價值，實(shí)現(xiàn)資源整合，公司及臨時管理人向社會公開招募投資人，報名截止日期為2021年10月24日。現(xiàn)就公開招募投資人的進(jìn)展公告如下：

一、招募進(jìn)展

在上述招募投資人公告的報名截止日期內(nèi)，僅有一家意向投資人嘉興保圓股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“保圓基金”）向臨時管理人提交了報名材料，并全額繳納了保密保證金。2021年11月3日，臨時管理人已收保圓基金提交的初步重整方案。截至目前，保圓基金已按照臨時管理人的要求，繳納重整投資保證金人民幣1000萬元。根據(jù)招募公告設(shè)定的招募流程，鑒于保圓基金是唯一報名成功且提交方案的意向投資人，保圓基金在繳納前述保證金后被確認(rèn)為公司預(yù)重整投資人。臨時管理人正與保圓基金加緊磋商簽署投資協(xié)議相關(guān)事宜。

二、風(fēng)險提示

1、目前，公司已進(jìn)入預(yù)重整程序，但公司仍然存在能否被法院最終裁定進(jìn)入重整程序的風(fēng)險，如法院裁定公司正式進(jìn)入重整，也存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險。如果公司被宣告破產(chǎn)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.4.17 條第（六）項(xiàng)的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。

2、雖然在報名日期截止前有意向投資人向臨時管理人提交了報名材料并按照招募規(guī)定直接確定為投資人，但仍存在因債權(quán)人與投資人未能就相關(guān)事宜達(dá)成一致意見等原因，而導(dǎo)致投資人退出的可能。本次投資人招募結(jié)果將有利于預(yù)重整的順利推進(jìn)，但是仍然存在不確定性，敬請廣大投資者注意風(fēng)險。

3、公司于4月30日在指定信息披露媒體披露了《公司2020年年度報告》及《關(guān)于公司股票交易繼續(xù)被實(shí)行其他風(fēng)險警示和退市風(fēng)險警示的公告》（公告編號：2021-045）。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第13.3 條:“（四）公司最近一年被出具無法表示意見或否定意見的內(nèi)部控制審計報告或鑒證報告；（五）公司向控股股東或控股股東關(guān)聯(lián)人提供資金或者違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的；（六）公司最近三個會計年度扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤孰低者均為負(fù)值，且最近一年審計報告顯示公司持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性；”及第 14.3.1 條：“（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；”的規(guī)定, 深圳證券交易所對公司股票繼續(xù)實(shí)施其他風(fēng)險警示（ST）及退市風(fēng)險警示（*ST），敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

公司將持續(xù)關(guān)注該事項(xiàng)進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時做好信息披露工作。《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.cninfo.com.cn）為公司指定的信息披露媒體，公司所有信息均以指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2021年11月12日